賈晉京? 劉 典

中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起來(lái)自于承接西方的制造業(yè)轉(zhuǎn)移，中國(guó)崛起是全球產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移過(guò)程的一部分。當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)成為全球最大的工業(yè)國(guó)，而曾有“工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家”之稱的主要西方國(guó)家則由于工業(yè)移出而出現(xiàn)了“產(chǎn)業(yè)空心化”。這一輪全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)也與西方國(guó)家空心化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無(wú)力支撐其日益膨脹的虛擬經(jīng)濟(jì)有關(guān)。

如今全球產(chǎn)業(yè)格局所呈現(xiàn)的突出新特點(diǎn)大致有三。

——全球工業(yè)中心區(qū)域與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)中心區(qū)域分離。這是工業(yè)生產(chǎn)鏈條重組的反映，“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)”從工業(yè)當(dāng)中分離出來(lái)，成為獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，并且發(fā)展成比工業(yè)本身更加龐大的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)”包括金融服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、設(shè)計(jì)咨詢、科技服務(wù)業(yè)、工程咨詢服務(wù)業(yè)等，在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)體系中，曾以制造業(yè)企業(yè)的下屬事業(yè)部門(mén)形態(tài)存在，或者像傳統(tǒng)的銀行業(yè)那樣服務(wù)于工業(yè)體系。全球產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移過(guò)程中，西方企業(yè)往往把加工制造等勞動(dòng)密集部門(mén)轉(zhuǎn)移到低成本的發(fā)展中國(guó)家，而把研發(fā)、設(shè)計(jì)等知識(shí)密集部門(mén)留在本國(guó)。現(xiàn)今西方國(guó)家的服務(wù)業(yè)占GDP比重往往達(dá)到七成以上，主要來(lái)自生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集群目前大多在西方國(guó)家，使全球產(chǎn)業(yè)分布出現(xiàn)了工業(yè)中心區(qū)域與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)中心區(qū)域相分離的局面。這也意味著現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程往往是設(shè)計(jì)過(guò)程與制造過(guò)程在不同國(guó)家進(jìn)行。

——工業(yè)區(qū)域與金融區(qū)域分離。大部分工業(yè)制造過(guò)程已轉(zhuǎn)移到原先的“發(fā)展中國(guó)家”，但金融體系、貿(mào)易體系仍由西方主導(dǎo)。當(dāng)今世界上最主要的金融國(guó)家并非最主要的工業(yè)國(guó)家。與此同時(shí)，金融體系中“虛擬化”程度很高的衍生品所占比例日益擴(kuò)大，全球衍生品總額至少相當(dāng)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)總量十倍以上。金融的“虛擬化”也帶動(dòng)了工業(yè)的“虛擬化”，這也是值得關(guān)注的新趨勢(shì)。

——工業(yè)國(guó)與資源國(guó)關(guān)系變化。過(guò)去，世界工業(yè)中心在西方國(guó)家的時(shí)代，工業(yè)國(guó)與資源國(guó)之間具有宗主國(guó)與殖民地關(guān)系的特征。而現(xiàn)在當(dāng)工業(yè)體系轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國(guó)家，工業(yè)國(guó)與資源國(guó)之間的關(guān)系也出現(xiàn)了新的變化。資源國(guó)取得了更多的自主權(quán)，希望把資源賣(mài)出更高的價(jià)錢(qián)；而資源定價(jià)的話語(yǔ)權(quán)更多地掌握在擁有交易所和金融權(quán)力的西方國(guó)家手中，他們也希望資源產(chǎn)品賣(mài)給工業(yè)國(guó)的時(shí)候價(jià)格更高。這樣，金融國(guó)家與資源國(guó)家就實(shí)質(zhì)上會(huì)形成針對(duì)工業(yè)國(guó)家的利益共同體。

上述三方面全球產(chǎn)業(yè)格局新特點(diǎn)，既是“中國(guó)崛起”這一宏大過(guò)程的所產(chǎn)生的影響，也是中國(guó)進(jìn)一步發(fā)展所需要面對(duì)的外部環(huán)境。

中國(guó)已經(jīng)擁有世界上最大最完整的工業(yè)體系，世界上絕大多數(shù)種類的工業(yè)生產(chǎn)鏈條中國(guó)實(shí)際上都已擁有。只不過(guò)，在“外需導(dǎo)向”既往條件下，中國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)鏈條往往都是與西方市場(chǎng)的需求相配套的，而中國(guó)自己的甲鏈條與乙鏈條之間常常不能自相配套。因此，中國(guó)進(jìn)一步發(fā)展所需要突破的核心瓶頸——“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”，實(shí)際上是一個(gè)如何使中國(guó)自己的生產(chǎn)鏈條相互之間形成配套的問(wèn)題。

要突破這一瓶頸殊非易事，需要在三個(gè)方面做出合理的戰(zhàn)略選擇，即：如何處理與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)國(guó)家的關(guān)系？如何處理與高度“虛擬化”的國(guó)際金融體系的關(guān)系？如何處理與資源國(guó)家的關(guān)系？

產(chǎn)業(yè)升級(jí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈

中國(guó)的“世界工廠”地位是全球離岸外包生產(chǎn)組織網(wǎng)絡(luò)的一部分。

20世紀(jì)70年代，發(fā)達(dá)國(guó)家的加工制造業(yè)低端部分越來(lái)越不堪成本重負(fù)，開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。起初承接發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)移的是以“亞洲四小龍”為代表的融入西方經(jīng)濟(jì)體系較早的國(guó)家，而中國(guó)的大門(mén)打開(kāi)之后，則以兩方面別的發(fā)展中國(guó)家所不具備的優(yōu)勢(shì)，逐步取而代之，成為了全球制造業(yè)的最重要承擔(dān)國(guó)。中國(guó)所具有的兩大特殊優(yōu)勢(shì)是：較完備的工業(yè)體系和一個(gè)“低價(jià)格體系”。

中國(guó)自20世紀(jì)50年代初期，就逐步建立了較完備的工業(yè)體系。中國(guó)在改革開(kāi)放之前，已經(jīng)擁有原子彈、人造衛(wèi)星這樣的“巨系統(tǒng)工程”產(chǎn)品，這種產(chǎn)品沒(méi)有近乎種類完備的較高水平的工業(yè)部門(mén)的通力合作，是做不出來(lái)的。因此，它足以說(shuō)明當(dāng)時(shí)中國(guó)工業(yè)部門(mén)完備性水平和組織化程度，這在當(dāng)時(shí)是發(fā)展中國(guó)家中獨(dú)一無(wú)二的。較高水準(zhǔn)的工業(yè)體系成為了中國(guó)承接全球制造業(yè)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)條件之一。

中國(guó)承接全球制造業(yè)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)條件之二在于“低價(jià)格體系”。所謂“價(jià)格體系”，本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各種商品之間的交換比值。而“低價(jià)格體系”則是指在一個(gè)工業(yè)化程度較低的經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部，由于占總產(chǎn)值大部分比重的商品都是附加值低的初級(jí)產(chǎn)品而形成的包括勞動(dòng)力在內(nèi)各種交易價(jià)格都比較低的情況。改革開(kāi)放之前，對(duì)外貿(mào)易在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中比重很低，大部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都在國(guó)內(nèi)進(jìn)行，由于農(nóng)業(yè)和低端工業(yè)占到了產(chǎn)值的絕大部分，因此中國(guó)形成了一個(gè)低價(jià)格體系“池子”。與“池子”外的國(guó)際市場(chǎng)相比，包括勞動(dòng)力、資源在內(nèi)的要素價(jià)格都要低很多。而中國(guó)承接加工制造業(yè)所需的要素，并不是低價(jià)格體系的基礎(chǔ)部分如糧食等，而是在基礎(chǔ)部分之上衍生出來(lái)的部分如勞動(dòng)力、原材料，恰恰是這些參與國(guó)際分工的部分，與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格相比，要便宜幾倍乃至幾十倍。

20世紀(jì)90年代之后，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)過(guò)程可以相當(dāng)容易地委托給國(guó)界之外的代工企業(yè)，“離岸外包”迅速發(fā)展成全球性的巨大體系。中國(guó)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)成了全球離岸外包的最大承接者。

“離岸外包” 指發(fā)包商與其供應(yīng)商來(lái)自不同國(guó)家，外包工作跨國(guó)完成。從微觀經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家的過(guò)程，體現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)把生產(chǎn)過(guò)程外包到發(fā)展中國(guó)家，這個(gè)過(guò)程中，供應(yīng)商只是負(fù)責(zé)生產(chǎn)，而產(chǎn)品本身是歸發(fā)包商所有的。

過(guò)去，知識(shí)和技術(shù)的完整生產(chǎn)鏈條大多在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部完成，然而，隨著發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的全球化過(guò)程，知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)鏈條也延伸為跨國(guó)長(zhǎng)鏈。這樣，利潤(rùn)分配也從主要由生產(chǎn)性企業(yè)主導(dǎo)變成了主要由發(fā)包商主導(dǎo)。這其中決定利潤(rùn)由誰(shuí)主導(dǎo)的不是“誰(shuí)生產(chǎn)”，而是“誰(shuí)掌握標(biāo)準(zhǔn)”。標(biāo)準(zhǔn)的制定，來(lái)自大量技術(shù)的歷史積累和企業(yè)間相互授權(quán)，并且對(duì)標(biāo)準(zhǔn)本身進(jìn)行“知識(shí)產(chǎn)權(quán)化”處理。

在全球離岸外包體系中，來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)包商以高新科技為基礎(chǔ)，利用全球化掌握的強(qiáng)大信息網(wǎng)絡(luò)，以標(biāo)準(zhǔn)和游戲規(guī)則為核心，把研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程全部模塊化，外包到全球任何合適的角落。這樣，研發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)中的大部分勞動(dòng)實(shí)際上是承包方完成的，而發(fā)包商只是發(fā)包并且不斷對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行升級(jí)。

時(shí)至今日，中國(guó)已擁有了全球大部分類型的生產(chǎn)加工鏈條，然而，這些生產(chǎn)鏈條卻大多是“向外對(duì)接”的。以iPhone手機(jī)的生產(chǎn)過(guò)程舉例：蘋(píng)果公司負(fù)責(zé)形成專利，但制造是在中國(guó)的富士康完成的。實(shí)際上，富士康在制造過(guò)程中已完全可以掌握全套技術(shù)，但是富士康不能自己銷(xiāo)售iPhone手機(jī)——這并非技術(shù)水平問(wèn)題，而是法律問(wèn)題。

目前中國(guó)雖然擁有了世界上最大、最完整的產(chǎn)業(yè)集群，但生產(chǎn)的產(chǎn)品大部分是按照別人的標(biāo)準(zhǔn)。這是在改革開(kāi)放歷史過(guò)程中形成的。20世紀(jì)八九十年代，中國(guó)沒(méi)有與國(guó)際市場(chǎng)對(duì)接的產(chǎn)業(yè)體系，是靠引進(jìn)外資來(lái)建立新標(biāo)準(zhǔn)的工廠的。與外資合作的方式被稱為“市場(chǎng)換技術(shù)”，實(shí)際上，中方是以土地、廠房、人力等要素入股，而外方是以資金和技術(shù)入股。外方的這種技術(shù)入股，實(shí)質(zhì)上就是讓設(shè)在中國(guó)的工廠來(lái)生產(chǎn)他們的專利。但這些專利很多都是非轉(zhuǎn)讓的，繼續(xù)由外方持有。即便專利轉(zhuǎn)讓給中方，他們可以根據(jù)掌握的標(biāo)準(zhǔn)不斷更新推出新的專利。

在這種格局下，中國(guó)的很多GDP其實(shí)是由在華的外資或合資企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的，這樣，雖然中國(guó)的GDP很高，但利潤(rùn)卻很低，形成了“中國(guó)制造，美國(guó)利潤(rùn)”的局面。這種情況的一個(gè)后果就是：中國(guó)的官方外匯儲(chǔ)備雖然達(dá)3萬(wàn)億美元，但按照國(guó)際投資頭寸表計(jì)算，中國(guó)就將從一個(gè)當(dāng)今世界上最大的債權(quán)國(guó)家，變成一個(gè)債務(wù)國(guó)。這個(gè)債務(wù)的來(lái)源就是“美國(guó)利潤(rùn)”。

中國(guó)進(jìn)一步發(fā)展所需要突破的核心瓶頸——“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”，實(shí)際上是一個(gè)如何使中國(guó)自己的生產(chǎn)鏈條相互之間形成配套的問(wèn)題。

要想使產(chǎn)業(yè)鏈之間相互配套，基礎(chǔ)其實(shí)是如何做大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的問(wèn)題。市場(chǎng)的一大作用是提出需求。只有提出的需求體現(xiàn)來(lái)自國(guó)內(nèi)的真實(shí)需要，屬于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的設(shè)計(jì)行業(yè)才會(huì)設(shè)計(jì)出滿足這種需要的產(chǎn)品，工業(yè)體系才會(huì)按照生產(chǎn)這種產(chǎn)品的需要進(jìn)行配置，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)鏈條的重新整合。

全球金融危機(jī)與人民幣“被國(guó)際化”

從滿足國(guó)際市場(chǎng)需求為主，轉(zhuǎn)型到滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求為主是完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要條件，而掌握工業(yè)產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)則是其充分條件。定價(jià)權(quán)的體現(xiàn)，是作為真實(shí)經(jīng)濟(jì)“鏡像”的金融體系。

與各國(guó)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)，世界上資本項(xiàng)目可自由兌換的國(guó)家和地區(qū)間存在一個(gè)“全球資本市場(chǎng)”，交易著貨幣、債券、證券、大宗商品合約等金融產(chǎn)品，這可以看作不同于全球?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的“全球虛擬經(jīng)濟(jì)”。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)條件下，各國(guó)都在對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行保護(hù)，美、歐、英、日等“金融強(qiáng)權(quán)”則在全球資本市場(chǎng)上爭(zhēng)奪金融資產(chǎn)，爭(zhēng)奪到更多的金融資產(chǎn)，意味著可以兌換到更多的實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品。在美元作為世界貨幣的條件下，全球虛擬經(jīng)濟(jì)角逐很大程度上就是在爭(zhēng)奪美元計(jì)價(jià)的資產(chǎn)。由于美國(guó)增加美元供應(yīng)量的能力接近上限，因此全球的美元資產(chǎn)總量有限，一方有所得就意味著另一方有所失。當(dāng)前西方國(guó)家之間的金融主導(dǎo)權(quán)角逐日趨激化，爭(zhēng)奪慘烈，為了達(dá)到在一段時(shí)間擁有更多金融資產(chǎn)控制權(quán)的目的，往往不擇手段。

全球美元總量當(dāng)中約三分之二在美國(guó)本土之外。在金融業(yè)中不在美國(guó)本土的美元被稱為“歐洲美元”（Eurodollar），歐洲美元不一定在歐洲，凡是儲(chǔ)蓄在美國(guó)境外的銀行的美元都叫做歐洲美元。歷史上，美元真正成為國(guó)際貨幣的標(biāo)志性事件是1958年倫敦金融城建立起“歐洲美元”流通機(jī)制。

世界上存在的海量歐洲美元，是過(guò)去數(shù)十年時(shí)間美國(guó)通過(guò)“印鈔”向全球“購(gòu)物”所累積的結(jié)果，其持有者大多不是美國(guó)人。美元由美國(guó)發(fā)行，但持有美元數(shù)量最多的地區(qū)是歐洲，而全球歐洲美元的流通樞紐是倫敦金融城。

出于對(duì)全球美元流量、流向、流速控制權(quán)的爭(zhēng)奪，倫敦金融城與華爾街之間2012年打得不可開(kāi)交，從倫敦金融城的巴克萊銀行、匯豐銀行、渣打銀行、蘇格蘭皇家銀行等巨頭先后收到美國(guó)監(jiān)管部門(mén)天文數(shù)字的罰單就可見(jiàn)一斑。

倫敦金融城對(duì)此的應(yīng)對(duì)措施之一就是拉攏人民幣，推進(jìn)人民幣的國(guó)際化進(jìn)程。2013年2月22日，中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川在北京會(huì)見(jiàn)了來(lái)訪的英格蘭銀行行長(zhǎng)默文·金，雙方就建立中英3年期互惠貨幣互換協(xié)議進(jìn)行相關(guān)磋商。貨幣互換協(xié)議將用來(lái)為雙方貿(mào)易提供融資，引導(dǎo)外商投資，并支持國(guó)內(nèi)金融體系的穩(wěn)定。雙方同意將在隨后簽訂最終的互換協(xié)議。這是2012年4月18日倫敦金融城宣布建立人民幣國(guó)際流通中心之后，英國(guó)推動(dòng)人民幣國(guó)際化的又一重大舉措。

中英貨幣互換意味著人民幣將成為英格蘭銀行的儲(chǔ)備貨幣之一。人民幣最近一年來(lái)作為投資貨幣在國(guó)際資本市場(chǎng)上的使用量飛速增長(zhǎng)，這與中國(guó)關(guān)于人民幣國(guó)際化“貿(mào)易計(jì)價(jià)貨幣→投資結(jié)算貨幣→國(guó)際儲(chǔ)備貨幣”的“三步走”設(shè)想明顯不同，現(xiàn)實(shí)情況是人民幣成為儲(chǔ)備貨幣的步伐“很快”，成為投資結(jié)算貨幣的步伐堪稱“飛速”，而成為貿(mào)易計(jì)價(jià)貨幣的步伐依然較慢。人民幣實(shí)際上是在倫敦金融城推動(dòng)下快速“被國(guó)際化”了?？赡芙o中國(guó)帶來(lái)的問(wèn)題包括資本項(xiàng)目可兌換壓力加大、人民幣被升值壓力加大等。

沒(méi)有人民幣“走出去”，全球化的供應(yīng)鏈體系中各環(huán)節(jié)的定價(jià)權(quán)就不可能由中國(guó)“說(shuō)了算”，中國(guó)就不可能在全球化的供應(yīng)鏈體系中占據(jù)主導(dǎo)位置。而倫敦金融城與華爾街、歐元與美元之間在全球金融下的“死磕”，其實(shí)給人民幣留出了機(jī)會(huì)。

在這種機(jī)會(huì)中，對(duì)中國(guó)比較有利的是穩(wěn)步推進(jìn)作為貿(mào)易計(jì)價(jià)貨幣的人民幣國(guó)際化，因?yàn)槠鋵?duì)應(yīng)的“中國(guó)貨走出去”的實(shí)體經(jīng)濟(jì)過(guò)程，而作為投資貨幣或儲(chǔ)備貨幣的人民幣快速國(guó)際化，對(duì)應(yīng)的其實(shí)是西方購(gòu)買(mǎi)廉價(jià)中國(guó)產(chǎn)品的需求。

因此，尋求自主可控的人民幣國(guó)際化道路至關(guān)重要。實(shí)際上，沒(méi)有“中國(guó)人走出去”，就沒(méi)有真正的“中國(guó)走出去”，更不會(huì)有真正意義上的人民幣國(guó)際化。只有中國(guó)人能夠“走出去”，形成世界各地都有華人、華語(yǔ)族群的局面，人民幣國(guó)際化才有了真正的基礎(chǔ)使用者群體。這會(huì)是一個(gè)充滿艱辛的過(guò)程，但速度可能會(huì)出人意料。

全球資源供給體系大重組

以上談到工業(yè)集群與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集群的分離，是全球產(chǎn)業(yè)格局變化形成的一種新的國(guó)際生產(chǎn)組織方式，隨著制造業(yè)大量轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，自然而然地引出了下一個(gè)問(wèn)題，工業(yè)生產(chǎn)需要大量的原材料，在世界生產(chǎn)組織方式變化的同時(shí)，全球資源供給體系也在發(fā)生全球范圍內(nèi)深刻的供給革命，導(dǎo)致全球資源供給體系的大重組。

最能反映影響能源供給交易的核心因素，莫過(guò)于一種能源定價(jià)機(jī)制的歷史沿革。以石油的供給體系為例。

石油不是一般意義上的商品，它與世界政治、經(jīng)濟(jì)及軍事形勢(shì)密切相關(guān)。而石油價(jià)格的波動(dòng)從來(lái)就沒(méi)有停息過(guò)，甚至有愈演愈烈的趨勢(shì)。

對(duì)于原油定價(jià)機(jī)制不同階段的劃分，若以定價(jià)主體（即定價(jià)權(quán)問(wèn)題）為依據(jù)，那么國(guó)際原油定價(jià)機(jī)制大致可以劃分為公司定價(jià)（1900~1973）、OPEC定價(jià)（1973~1986）和期貨定價(jià)（1986年至今），這三個(gè)階段的定價(jià)權(quán)問(wèn)題深刻反映了國(guó)際原油市場(chǎng)利益分配格局的演變。

國(guó)際石油市場(chǎng)經(jīng)過(guò)上百年的發(fā)展，已經(jīng)形成了比較完整的由期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)構(gòu)成的體系。主要的原油現(xiàn)貨市場(chǎng)有五個(gè)：紐約、倫敦、鹿特丹、新加坡和迪拜。主要的石油期貨市場(chǎng)有紐約商品交易所（NYMEX）和倫敦國(guó)際石油交易所（IPE），從近年來(lái)原油價(jià)格波動(dòng)情況看，期貨市場(chǎng)已經(jīng)在很大程度上發(fā)揮了價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，目前世界原油定價(jià)的基礎(chǔ)公式是“原油結(jié)算價(jià)格=基準(zhǔn)價(jià)+升貼水”，期貨價(jià)格已成為國(guó)際原油價(jià)格變化的基準(zhǔn)。其中，所有美國(guó)生產(chǎn)或銷(xiāo)往美國(guó)的原油都以紐約商品交易所推出的WTI做基準(zhǔn)價(jià)，而所有銷(xiāo)往除美國(guó)之外地區(qū)的原油都以倫敦國(guó)際石油交易所推出Brunt做基準(zhǔn)價(jià)，占到全球原油交易量約67%。

這就是現(xiàn)今國(guó)際石油的定價(jià)機(jī)制，國(guó)際資源市場(chǎng)上大多數(shù)資源品種的交易都是在期貨市場(chǎng)上定價(jià)的，現(xiàn)貨價(jià)格參照期貨定價(jià)。全球資源供給體系重組的關(guān)鍵，在于OPEC定價(jià)（1973~1986）和期貨定價(jià)（1986年至今）這兩個(gè)階段。

1973年的第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)及其后中東國(guó)家對(duì)西方實(shí)行石油禁運(yùn)，導(dǎo)致“石油危機(jī)”的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成了石油殖民地體系及長(zhǎng)期合同框架下的世界石油貿(mào)易關(guān)系的崩潰。其后成立的歐佩克組織并沒(méi)有國(guó)際原油定價(jià)的主導(dǎo)權(quán)，主導(dǎo)權(quán)落到了國(guó)際石油貿(mào)易商手里，這也是后來(lái)期貨價(jià)格成為定價(jià)基準(zhǔn)的重要原因。

這就形成了全球資源供給體系的新格局，雖然現(xiàn)在的主要資源國(guó)已經(jīng)獲得了主權(quán)上的獨(dú)立，擺脫了與西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間的殖民關(guān)系，但是，資源的定價(jià)權(quán)依然并不由他們決定，而是由西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下的期貨市場(chǎng)所掌控，在西方主導(dǎo)下的定價(jià)體系，他們也是有利可圖的，資源國(guó)與西方國(guó)家某種程度上也是利益共同體，這樣的局面對(duì)中國(guó)有什么影響呢？

中國(guó)擁有世界上最龐大的工業(yè)體系，需求的能源逐年增加，原油的對(duì)外依存度不斷提升，據(jù)中國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室最新發(fā)布的《中國(guó)的能源政策》白皮書(shū)稱，近年來(lái)，中國(guó)能源對(duì)外依存度上升較快，其中石油對(duì)外依存度從本世紀(jì)初的32%上升至目前的57%。根據(jù)《英國(guó)金融時(shí)報(bào)》文章報(bào)道，中國(guó)2012年12月石油進(jìn)口量第一次超過(guò)美國(guó)，成為世界石油進(jìn)口第一大國(guó)。

與此同時(shí)，由于中國(guó)缺乏原油定價(jià)權(quán)，在原油進(jìn)口中缺乏主動(dòng)權(quán)就很容易受制于人。在進(jìn)口石油時(shí)經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)越買(mǎi)越貴的情況，2009年，中國(guó)進(jìn)口2.02億噸原油，花了約1000億美元；2010年進(jìn)口2.4億噸原油，花了1350億美元；到2011年進(jìn)口2.55億噸原油，花了1966億美元。從2.02億噸到2.55億噸，增加約26%，支出卻增加約1倍，這是不成比例的。而且，原油進(jìn)口價(jià)格高于國(guó)際均價(jià)，蒙受不必要的外匯損失，由于原油進(jìn)口價(jià)格高，引發(fā)整個(gè)社會(huì)的“連鎖反應(yīng)”。

石油只是一個(gè)方面，隨著經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，中國(guó)的資源需求量也在快速增加。以鐵礦石為例，2011年全球鐵礦石海運(yùn)量為10.56億噸，而中國(guó)進(jìn)口量為6.86億噸，也就是說(shuō)，全球鐵礦石貿(mào)易量中的約65%是由中國(guó)購(gòu)買(mǎi)的。相比2010年的6.19億噸，2011年中國(guó)鐵礦石進(jìn)口量增長(zhǎng)10.9%，但卻多花了40.9%的錢(qián)，達(dá)到1124.1億美元。預(yù)計(jì)2012年中國(guó)的鐵礦石進(jìn)口量將達(dá)7.3億噸左右，較之2002年中國(guó)鐵礦石進(jìn)口量首次突破1億噸，十年七倍這種增速是十分驚人的。

不僅僅是石油，在銅、大豆等交易中都有類似情況，為什么中國(guó)總是“買(mǎi)得越多就越貴”呢？

造成這種現(xiàn)象的原因，一方面是美歐為了應(yīng)對(duì)金融危機(jī)而大肆印鈔，使美歐的大企業(yè)持有了可以大肆囤積原材料的現(xiàn)金，炒高了資源價(jià)格；另一方面，則是全球資源供給體系的大重組，可以稱之為一場(chǎng)全球資源戰(zhàn)役的表征，“買(mǎi)得越多就越貴”是這場(chǎng)戰(zhàn)役的表現(xiàn)形式。

中國(guó)面臨目前的困境，在鐵礦石、石油等傳統(tǒng)資源領(lǐng)域爭(zhēng)奪定價(jià)權(quán)希望并不大，因?yàn)槭秃丸F礦石的定價(jià)權(quán)是已有歸屬的，這個(gè)非常難以?shī)Z取。但今后，天然氣將逐步發(fā)展成為比石油更為重要的資源。當(dāng)前，天然氣貿(mào)易并沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)際價(jià)格，大多是以長(zhǎng)期合同的方式交易，中國(guó)并非沒(méi)有機(jī)會(huì)。

發(fā)展中國(guó)家的戰(zhàn)略選擇與中國(guó)“走出去”

中國(guó)“走出去”的可選擇方向中，哪里可能會(huì)跟中國(guó)有比較遠(yuǎn)大的合作前景？拉美是其中一個(gè)值得重視的方向。因?yàn)槔勒幵趯で蟆懊撁廊雭啞钡姆e極主動(dòng)過(guò)程中。

2011年12月2日，第三次拉美及加勒比國(guó)家首腦會(huì)議在委內(nèi)瑞拉首都加拉加斯舉行，拉美及加勒比地區(qū)的33個(gè)國(guó)家總統(tǒng)、政府首腦或代表出席會(huì)議。會(huì)議宣告拉美及加勒比國(guó)家共同體（以下簡(jiǎn)稱拉美共同體）成立。值得注意的是該組織沒(méi)有美歐參加。

在美歐為中心的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序遭到金融危機(jī)打擊的情況下，拉美共同體的成立具有強(qiáng)烈的“重整化”意義：尋求擺脫朝著失控方向發(fā)展的舊國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的桎梏，探索新的秩序框架。

拉美共同體在加拉加斯這個(gè)地點(diǎn)宣布成立及“沿著解放者的道路前進(jìn)”口號(hào)是具有強(qiáng)烈宣示意義的：加拉加斯是西蒙·玻利瓦爾的故鄉(xiāng)和革命發(fā)起地，西蒙·玻利瓦爾的革命本身就是帶有反抗英語(yǔ)區(qū)秩序的意味的，而委內(nèi)瑞拉目前又是“反美”的象征。考慮到拉美政黨體系沿革和政治思想史，可以說(shuō)，西蒙·玻利瓦爾當(dāng)年的勢(shì)力依然是現(xiàn)在主流政黨的宗祖，西蒙·玻利瓦爾的思想也依然是拉美政治思想的主流。

美國(guó)之所以能在拉美建立由其主導(dǎo)的秩序，是有其原因的，這個(gè)“原因”就是泛美體系。

泛美體系從門(mén)羅主義出發(fā)，歷經(jīng)百年，到20世紀(jì)二三十年代才真正建立起來(lái)。泛美體系的核心正是拉美的商品票據(jù)到紐約貼現(xiàn)、以美元承兌。其基礎(chǔ)是拉美產(chǎn)品出口到美國(guó)、美國(guó)進(jìn)行消費(fèi)，而很少在拉美國(guó)家之間相互貿(mào)易。

對(duì)于拉美國(guó)家來(lái)說(shuō)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)正常年景時(shí)，日子也還過(guò)得去。問(wèn)題是現(xiàn)在美國(guó)發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)了。美國(guó)先是連續(xù)兩次“量化寬松”釋放美元洪水，然后又“扭曲操作”回收流動(dòng)性，這對(duì)拉美來(lái)說(shuō)就是瘋狂的“被收割”。2001年以來(lái)，拉美國(guó)家相繼陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)，比如2002年阿根廷比索宣布與美元脫鉤，并放任阿根廷比索貶值50%，債務(wù)負(fù)擔(dān)也非常嚴(yán)重，至今還沒(méi)完。美國(guó)的做法引起了拉美國(guó)家的反抗，從阿根廷的基什內(nèi)爾到委內(nèi)瑞拉的查韋斯，一直主張拉美經(jīng)濟(jì)的去美國(guó)化，事實(shí)上正是這一政策的實(shí)施使阿根廷的經(jīng)濟(jì)有所扭轉(zhuǎn)，過(guò)去9年來(lái)，阿根廷取得了“中國(guó)式的發(fā)展速度”，創(chuàng)造了500萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位，2010年償還外債260億美元，外匯儲(chǔ)備突破463億美元。

正是在這樣的背景下，拉美需要找一個(gè)能代替美國(guó)作用的貿(mào)易伙伴和資本提供者；并且顯然可以接受其貨幣。中國(guó)完全可以充當(dāng)這個(gè)角色，幫助拉美實(shí)現(xiàn)其相互間工業(yè)體系對(duì)接，如：修建鐵路、油氣管道以及提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

與此同時(shí)，中國(guó)想進(jìn)入北美的油氣資源領(lǐng)域一直不順。但卻在南美做成幾筆重要的收購(gòu)。這說(shuō)明南美較易接受中國(guó)進(jìn)入其資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域。巴西、阿根廷的海洋石油資源潛力巨大，能源和資源領(lǐng)域合作前景廣闊。

近年來(lái)，中國(guó)也一直在這方面努力，與拉美的政治、經(jīng)貿(mào)與文化科技交往飛速發(fā)展。巴西、墨西哥、阿根廷、委內(nèi)瑞拉、秘魯都與中國(guó)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，智利、秘魯、哥斯達(dá)黎加率先與中國(guó)簽訂自由貿(mào)易協(xié)定。中國(guó)已成為拉美最主要的貿(mào)易伙伴和投資國(guó)之一，尤其是在南美地區(qū)，中國(guó)是巴西、智利、秘魯?shù)葒?guó)的第一大貿(mào)易伙伴和出口對(duì)象國(guó)，也是巴西等國(guó)的最大投資國(guó)。

可以說(shuō)，中國(guó)與拉美很多國(guó)家已經(jīng)形成“你中有我、我中有你”的局面。未來(lái)如果拉美形成一個(gè)龐大市場(chǎng)，具有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，取消內(nèi)部海關(guān)，甚至如一些拉美國(guó)家所設(shè)想的那樣，設(shè)立統(tǒng)一的中央銀行、發(fā)行統(tǒng)一貨幣，那么中國(guó)對(duì)拉貿(mào)易和投資將降低很大成本、充分提高效率，中拉經(jīng)貿(mào)合作將有更大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

但是，多年以來(lái)，中國(guó)與拉美各國(guó)的合作多依托兩國(guó)之間的雙邊合作，較少采用中國(guó)與東盟之間的“一對(duì)多”的模式，這是因?yàn)椋阂环矫妫酪惑w化組織較多，層次復(fù)雜，如果采用一對(duì)多形式，恐程序繁瑣、耗時(shí)費(fèi)力，反而影響經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展；另一方面，拉美各國(guó)之間貿(mào)易緊密程度有待加強(qiáng)，除巴西、阿根廷、烏拉圭、巴拉圭組成的南方共同市場(chǎng)設(shè)立共同關(guān)稅外，其他次地區(qū)一體化組織均沒(méi)有嚴(yán)格的排外體制，因此對(duì)中國(guó)企業(yè)不構(gòu)成排他性壓力。但如果拉美一體化程度進(jìn)一步加深，甚至仿效歐盟建立統(tǒng)一的對(duì)外關(guān)稅，中國(guó)企業(yè)可能將面臨較為復(fù)雜的局面，尤其一些國(guó)內(nèi)工業(yè)深受中國(guó)產(chǎn)品沖擊的南美國(guó)家。中國(guó)產(chǎn)品可能會(huì)在整個(gè)地區(qū)層面面臨壓力。

更為嚴(yán)峻的是,區(qū)域內(nèi)部摩擦不斷,金融危機(jī)以來(lái)巴西阿根廷貿(mào)易摩擦不斷加劇,南方共同市場(chǎng)的作用并沒(méi)有得到有效體現(xiàn)。拉丁美洲各個(gè)國(guó)家其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和開(kāi)放程度都不一樣，如何有效協(xié)調(diào)各國(guó)之間的利益是擺在共同體面前的一大難題。

總之，拉美一體化進(jìn)程是大勢(shì)所趨，所以中國(guó)政府、企業(yè)、學(xué)界都應(yīng)有明確和清醒的認(rèn)知。拉美一體化對(duì)中國(guó)企業(yè)是把“雙刃劍”，如何趨利避害是對(duì)中國(guó)“走出去戰(zhàn)略”在拉美實(shí)踐的巨大考驗(yàn)。

（作者單位：中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院，天津大學(xué)法學(xué)系）