? 李中海
中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所
【導讀】據塔斯社報道，2022年4月27日，俄羅斯總統普京表示，若有人想從外部干預烏克蘭局勢并對俄構成戰略威脅，俄將對其進行閃電打擊。此前歐美國家對俄發起制裁時，普京就表示“對俄制裁就相當于對俄宣戰”；而美國總統拜登則指出，“對俄制裁是第三次世界大戰的替代形式”。
許多觀察家指出，歐美對俄全面制裁，意味著過去數十年來日益常態化的國際制裁，已達到“登峰造極”的程度。那么，究竟如何理解這種新的“常規武器”？中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所研究員李中海認為，在這場制裁戰中，俄羅斯受到金融、外貿、科技和能源等方面的巨大阻擊。一方面，歐美不僅凍結俄羅斯外匯儲備，還將其踢出SWIFT系統，扼住俄金融喉嚨；另一方面，歐美以迅雷之勢對俄實行技術封鎖，俄科技產業遭受重創。由于俄羅斯在消費品、制造業等領域有著嚴重的對外依賴，此番制裁必會對俄國內經濟造成嚴重影響。
李中海認為，俄羅斯在制裁戰中并非無力招架，因其在油氣能源市場占據優勢地位，歐洲諸國投鼠忌器，這會導致制裁效果打折，因此制裁對于雙方而言，都是一把“雙刃劍”。制裁作為武器，自身存在雙重悖論，很可能會導致經濟上的進退不得和政治上的負向反饋。
本文為作者在2022年4月1日《文化縱橫》雜志社和歐亞系統科學研究會主辦的“俄烏沖突、國際格局演變及中國的戰略安全”研討會上的發言，已獲作者本人審閱授權。文章僅代表作者觀點，供諸君思考。
經濟制裁與相互依賴：西方對俄制裁勝算幾何?
俄烏沖突是一場發生在網絡時代的戰爭，盡管網絡使得我們更加清楚地觀察戰爭，但也使我們更加困惑。這場戰爭給我們提出了很多問題，我們可以通過這次戰爭驗證一些平時無法驗證的理論和說法。
▍ 如何理解制裁？
就制裁問題而言，是否可以將其稱之為第一次“世界經濟大戰”？ 截至3月6日，俄羅斯超過伊朗成為世界上遭受制裁最多的國家，到3月21日，遭受本次制裁的自然人和法人實體多達7116個。媒體對此進行了各種渲染，將本次制裁稱為“地獄級制裁”“毀滅性制裁”“經濟戰”等等。美國總統拜登在3月26日聲稱，目前對俄進行的制裁是第三次世界大戰的替代形式?，也可以認為對俄制裁的規模、烈度和影響將等同于第三次世界大戰的爆發。俄羅斯總統普京則表示，“對俄制裁就相當于對俄宣戰”。目前已有40多個國家宣布對俄制裁，這是一場前所未有的、規模浩大的制裁大戰。我認為對制裁問題的研究需要回答如下幾個問題，第一是西方采取了何種制裁措施，美國的彼得森國際經濟研究所對此有獨到的研究，而目前國內對制裁問題的系統性研究還較為匱乏。第二是制裁措施有效與否，制裁的效果問題可能是所有制裁研究中最為重要的方面。第三是制裁措施對發起國和被制裁國的短期和長期影響。第四是如何解釋制裁工具的使用。第五是經濟制裁對地區和世界秩序、經濟秩序的長短期影響。
▍ 俄羅斯金融領域遭受“核彈”打擊
第一，凍結外匯儲備。在戰爭爆發前的2月18日，俄羅斯的黃金外匯儲備總額為6,432億美元，戰爭爆發后，美國、歐盟、英國宣布對其進行凍結，日本因缺乏相關法律依據目前尚未采取凍結行動。由于目前人民幣和黃金儲備約占俄羅斯外匯儲備總額的1/3，如果有關國家對外匯儲備全部進行凍結的話，俄羅斯則僅剩人民幣和黃金儲備可用。俄國學者和官方正在討論分析，即西方國家行為的性質是凍結、封鎖、扣押還是沒收。烏克蘭方面一直呼吁西方國家沒收俄羅斯的外匯儲備，用以賠償烏克蘭戰爭損失。在沒收其他國家的外匯儲備方面，西方國家有例可循，如利比亞、伊朗以及之前的阿富汗等國家的外匯儲備都曾被沒收，阿富汗被沒收的外匯儲備一部分被分給了阿富汗人，另一部分則用于賠償“9·11”恐怖襲擊所帶來的損失。有俄羅斯學者認為，西方國家對俄外匯儲備的凍結可能意味著沒收。之所以這樣說，一是外匯儲備被凍結后很難解凍，尤其是在美國。美國的凍結措施需要經由法律批準，短期內改變這一現狀較為困難，而歐洲的決策轉向稍微靈活。二是美國財政部目前已經開始統計制裁戰成本，不排除通過法律和訴訟案件來對已凍結的儲備進行“沒收”。總的說，無論是對外匯儲備的凍結還是“沒收”，西方國家這一行動都對俄羅斯金融形勢造成了較大沖擊，造成盧布匯率迅速下跌。2月24日之后盧布便急劇貶值，從戰前的1美元兌78盧布左右，到最高的時期1美元兌120盧布，直到俄羅斯總統普京宣布以盧布結算天然氣貿易后，盧布匯率才逐漸回降到制裁之前的水平。但是在沒有外匯儲備的背景下如何調整匯率，如何解決進口貨款的支付，對此問題的解決辦法我們目前仍不得而知。
第二，俄羅斯被剔除出SWIFT系統。 2012年的伊朗和2017年的朝鮮都曾受到過這種制裁，但俄羅斯建立了替代系統SPFS來解決這一困難，同時2014年俄羅斯還創造了獨立的支付方式—Mir卡，用以代替VISA和萬事達卡。但SPFS系統在本質上仍然是一種內網，無法與國際連接，跨國支付問題仍然無法得到解決，對跨國貿易、資金往來以及勞務移民匯款都造成障礙。俄羅斯有著大量來自中亞地區的勞動移民，一旦無法通過跨國支付進行資金轉移，勞動移民便會自發離去，這也會加劇俄羅斯勞動力短缺的現狀，包括服務業在內的經濟在短期內都會受到不同程度的打擊。目前，90%的俄羅斯人無法進行非現金交易，Mir卡的持有者僅占人口數量的10%。沒有SWIFT系統的支持，無法進行國際支付，即使通過中國進行操作，難度也較大，俄羅斯在金融領域困難重重。
▍ 俄貨物進口依賴被放大
第一，消費品依賴度極高。 俄羅斯存在嚴重的進口依賴，自2014年克里米亞危機之后，俄羅斯推行了部分進口替代政策，取得了一定的成效。例如在糧食領域，俄羅斯很早就實現了自給自足，但其肉制品供給的50%依靠進口，從2019年到2021年俄羅斯的肉類進口，已經低至6.1%。奶制品進口占俄羅斯消費品比重也較大，約為20%左右。作為俄羅斯人民的生活必需品的奶制品，其一旦短缺將會加劇俄羅斯人民生活的窘迫。截至2021年9月，俄羅斯消費品對進口商品的依賴度高達40%，進口食品所占比重已經下降到23%，其他制成品的比重則提高到53%。進口依賴度最大的消費品包括食用黃油（17%）、奶酪（33%）、牛肉（28%）等。同時，如衣服、鞋子、電器、化妝品等物品的進口比重也非常之高。盡管某些物品可以從中國或土耳其進口，但并不能從根本上填補這一巨大缺口。俄羅斯的輕工業一直以來處于落后狀態，所以消費品的依賴如何化解，商品短缺問題如何解決，諸如此類問題對于俄羅斯來說是一個嚴峻的挑戰。
第二，制造業裝備和技術方面對外依賴嚴重。 例如機床和電子元件，俄羅斯的機床制造水平較弱，電子元件的技術水平更是不逮。從2014年以后，西方對俄制裁就是從與油田相關的高科技入手，進而對其生產制造及油氣開采產生影響。同時，投資不足和技術設備難以更新，造成企業經營困難，目前俄羅斯很多企業已遭遇到這一問題，并將產生連鎖反應。由于俄羅斯部分企業負債率過高，虧損企業經營困難，稅收和工資都會減少，最終將導致企業破產倒閉，類似現象已經開始出現。同時，制裁會加速外資的撤離，此次西方制裁應該在普京政府戰前的預料范圍之內，但是外資私營企業撤離的規模之大、速度之快，超出所有人預料。截止到目前為止，大概有400家外資企業宣布撤資，真正撤離的有200多家，部分企業仍在觀望。外資企業對俄羅斯經濟的重要性不言而喻，因其一方面提供大量的稅收，另一方面則是帶來了先進的經營方式和技術，外資企業撤離對俄國經濟的影響到底會產生多大的影響仍有待觀察。另外，俄羅斯在農業領域也嚴重依賴外國，例如種子、化肥等等。
▍ 技術封鎖阻斷俄羅斯科技發展
西方對俄的技術封鎖動作迅速，歐盟與美國僅用一天時間就完成了對俄的全面出口管制。歐盟委員會主席馮德萊恩聲稱，此次技術制裁旨在切斷俄羅斯工業和建設未來所需的技術聯系，將其高精尖技術全部切斷。白宮發言人則聲稱，美國將阻止俄羅斯進口對多元化經濟和普京投射權力能力至關重要的技術產品。本次禁止的范圍均為高科技產品，如半導體、電信軟件、激光產品、航空航天、石油精煉設備等。美國則禁止向俄羅斯和白俄羅斯出口美國軟件和美國軟件制造的產品，韓國、日本以及中國臺灣也加入到對俄技術封鎖的隊伍中。因此，俄羅斯很可能要與世界的高科技產業隔絕。
▍ 西方油氣禁運遭遇現實困境
第一，俄羅斯能源出口強勢占據主動地位。 俄羅斯天然氣占歐洲市場消費量的35%，是歐洲天然氣的主要來源。歐洲天然氣的其他來源還有挪威（30%）、阿爾及利亞（12.7%），美國、卡塔爾、沙特、尼日利亞等國家的天然氣都是依靠液化氣方式運輸到歐洲。但是液化氣需要一定的生產周期，其運輸成本高，歐洲對俄羅斯的天然氣依賴在短時間內恐難以消除。
第二，歐洲國家對俄存在能源依賴。 歐洲各國對俄羅斯能源的依賴程度不同，如奧地利對俄能源的依賴度為70%，德國為62%，拉脫維亞為72%，即中東歐國家對俄依賴度大，而南歐則相對較小。歐洲對俄羅斯石油的依賴度也有所不同，南歐地區依賴度較低，中歐則比較高，斯洛伐克最高約為78.4%，整個歐盟27國對俄羅斯石油的依賴度則是24.9%。
第三，油氣禁運恐難以成行。 美國提出的這種建議在歐洲范圍內實現的難度較大，尤其是在普京提出用盧布進行天然氣結算后，歐洲國家更是難以應對。部分歐洲國家沒有盧布儲備，需要以歐元或美元結算，而結算后的貨幣將會轉至中央銀行，這就會出現外匯儲備凍結的可能，所以能源貿易與外匯凍結之間的矛盾使得歐洲國家陷入兩難境地，進而在此項措施頒布之后，盧布匯率應聲而漲。當今世界貨幣以信用為背書，而俄羅斯的信用則以天然氣為保障，因此盧布匯率下跌的情況得到改善。因此，油氣禁運從能源依賴和價格等多方面都使得歐洲國家難以承受。
▍ 制裁的效用與限度極為有限
彼得森世界經濟研究所的霍夫鮑爾指出，目前的制裁措施受制于四個方面的影響可能無法完全發揮作用。第一是手段的強硬程度，第二是有無解決對策，第三是否存在解困的外部幫手，第四是制裁的發起方是否會自行瓦解。受這四個方面局限性因素的影響，霍夫鮑爾認為在20世紀的制裁案例里，只有34%的案例取得了部分成功。也有學者認為只有5%的經濟制裁實現了目標。因此，如果意圖通過制裁來改變體量龐大的俄羅斯恐難實現。
▍ 制裁的雙重悖論與效力的臨界點
第一，經濟上的進退不得。 就經濟而言，從短期、長期、經濟增長和發展等不同角度去分析，可能會得出不同結論。就經濟增長而言，俄羅斯在短期內可能會受影響，長期來看則會逐漸適應這種狀態，進而有可能在長時間段內可能實現經濟增長。就發展來說，俄羅斯可能在短期內獲得有利局面，即在外部約束情況下被迫發展那些過去無法發展的產業，如輕工業等；但長期來說，制裁可能導致俄羅斯難以獲得先進的科學技術和管理方式，發展的質量會大打折扣。長此以往，被制裁方雖不會消亡，但也無法得到長久良足的發展。
第二，政治上的負向反饋。 西方制裁的目的在于促使被制裁方內部發生變化，但事實顯示，制裁效果往往出現相反負向反饋，即被制裁方受到的外部壓力越大，可能內部更加團結；制裁的力度越大，被制裁方執政者政權在國內獲得的權力也越大，相應擴大，政府權力在一定程度上相較于被制裁前得到擴展。對于被制裁的領導人來說，其應當在制裁的壓力下表現出足夠的強硬姿態，因為表現軟弱可能會帶來被制裁本身更可怕的后果。近期俄羅斯民意調查數據也證明了這一點。
第三，制裁效力的臨界點。 西方國家對俄羅斯推出上文所述“毀滅性”制裁措施后，國際輿論認為俄羅斯經濟行將崩潰，作出這樣的判斷為時過早。制裁措施通過一系列傳導才能影響受制裁方內部的變化。西方對俄制裁能否發生效力，需要關注以下方面：首先是俄羅斯市場是否會出現商品短缺，商品是否短缺是考驗俄羅斯能否有效應對制裁的“試金石”，在一個商品短缺的社會，政權的民意支持度難以保證。其次是經濟狀況惡化或動員型經濟模式是否引發社會緊張。在西方制裁壓力下，俄羅斯政府一定會采取諸多非常規措施提振經濟，這對政府經濟和社會政策質量提出了更高的要求，如果政策失當，勢必引起社會對抗，加劇緊張形勢。同樣需要觀察的是，俄羅斯是否會發生領導人的個人權威瞬間土崩瓦解的局面。哈薩克斯坦不久前發生的事情已經提供了啟示：民意如流水，水無常形，人無常勢。
▍ 經濟制裁是一把“雙刃劍”
經濟制裁已經成為西方國家推行對外政策的趁手工具，其本質在于脅迫目標國家改變或停止其行為。 制裁工具的使用首先依賴于發起方的經濟優勢，近年推出的所謂“智能制裁”更是依賴于它們的貨幣權勢，其次制裁措施總是瞄準目標國家在經濟上的軟肋。同時，西方經濟制裁的研究者同樣重視經濟制裁的倫理意義和附帶損害問題。總的說，經濟制裁是一把“雙刃劍”，制裁對于發起國也會產生一定影響，例如導致制裁發起國部分物資的短缺，因物資短缺引發通貨膨脹，以及外匯儲備的凍結導致美元和歐元信譽受到影響等。西方此次推出的大規模制裁措施會使得俄羅斯經濟在2022年出現10%-20%的下滑，俄羅斯面臨著產業鏈、供應鏈重組的艱巨任務，世界經濟格局也將隨之發生一定程度的變化。
此次事件為國際問題研究提出了許多新課題，在經濟方面需要進一步思考的是，第一，西方國家已經習慣以較小代價對主權國家實施經濟制裁，而對于像俄羅斯這樣的大國實施大規模制裁最終將產生何種效果，帶來何種影響。第二，未來俄羅斯經濟模式可能是動員型經濟與市場經濟的結合，這種動員型經濟與市場經濟的結合模式將取得何種成效，這也可成為未來研究的一個樣本。第三，有學者認為當代全球化進程已經終結，那么終結之后的世界將是何種形態？第四，如果全球化繼續發展，中國應該如何在繼續融入世界經濟的同時又能降低風險？諸多問題有待我們繼續關注。
本文為作者在2022年4月1日《文化縱橫》雜志社和歐亞系統科學研究會主辦“俄烏沖突、國際格局演變及中國的戰略安全”研討會上的發言， 原標題 為“西方對俄制裁的可能影響及局限” ，內容有所編刪。 歡迎個人分享 ，媒體轉載請聯系版權方。
